安庆师范大学学报(社会科学版)

2020, v.39;No.217(04) 88-93

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科创板中介机构的责任分配——以保荐人为视角
Research on the Responsibility Distribution of Sci-Tech Innovation Board Market Intermediary Institution——From the Perspective of the Sponsor

段金玉;张道荣;

摘要(Abstract):

科创板注册制改革下,原本属于证监会的部分职能被重新分配,但相关立法未对各中介机构职责划分、责任分担、声誉机制建立、处罚标准调整等问题做出回应。当下,证券市场一定程度存在"委托—代理"关系失衡、声誉约束机制失灵和违法违规成本低廉等问题,证券市场中介机构IPO违法违规行为频发。应明确科创板中介机构的职责边界,基于明确的职责边界,划分不同专业中介机构应承担的法律责任;改变既有的发行人委任模式,重构以证监会为委任人的"委托—代理"关系;营造自由竞争的市场环境,形成市场化的投资者声誉约束机制。

关键词(KeyWords): 科创板;保荐人制度;勤勉尽责;法律责任

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation):

作者(Author): 段金玉;张道荣;

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